文章作者:广州公司注册 文章来源:www.yycw.cn 发表于 2022-04-01 浏览:
华泰联合证券有限责任公司关于
广州方邦电子股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
华泰联合证券有限责任公司(以下简称“华泰联合证券”、“保荐机构”)作为广州方邦电子股份有限公司(以下简称“方邦股份”、“公司”)首次公开发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构,根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规章、规范性文件,对方邦股份首次公开发行部分限售股将上市流通情况进行了审慎尽职核查,并出具本核查意见,具体核查情况如下:
一、本次上市流通的限售股类型
经中国证券监督管理委员会于2023年7月3日出具《关于同意广州方邦电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2023〕1212号),同意公司首次公开发行股票的注册申请,并经上海证券交易所出具《自律监管决定书》(〔2023〕151号),同意公司向社会公开发行人民币普通股2,000万股,公司首次公开发行的2,000万股已于2023年7月22日在上海证券交易所科创板上市,其中自2023年7月22日起上市交易的股份数量为18,253,153股,网下申购限售股份数量为946,847股,战略配售限售股份数量为800,000股。
本次上市流通限售股为公司首次公开发行网下申购限售股,限售股股东数量为127个,限售股数量为946,847股,限售期为自公司股票上市之日起6个月。本次解除限售并申请上市流通的股份数量为946,847股,占公司总股本1.1836%,该部分限售股将于2023年1月22日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司首次公开发行A股股票完成后,总股本为80,000,000股,其中无限售条件流通股为18,253,153股,有限售条件流通股为61,746,847股。本次上市流通的限售股形成后,截至本核查意见出具日,公司股本数量未发生变化。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股,各配售对象承诺所获配的股票限售期为自公司首次公开发行股票并上市之日起6个月。除上述承诺外,本次申请上市的网下配售限售股股东无其他特别承诺。截至本核查意见出具日,各配售对象均严格履行相应的承诺事项,不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通情况。
四、本次上市流通的限售股情况
(一)本次上市流通的限售股总数为946,847股。
(二)本次上市流通日期为2023年1月22日。
(三)本次上市流通的限售股明细清单如下:
序号
股东名称
持有限售股数量(股)
持有限售股占公司
总股本比例
本次上市流通数量(股)
剩余限售
股数量(股)
安信消费医药主题股票型
证券投资基金
7,643 0.0096% 7,643
百年人寿保险股份有限公司-百年分红自营
7,643 0.0096% 7,643
宝盈祥泰混合型证券投资
基金
7,643 0.0096% 7,643
博时中石化价值精选股票
型养老金产品
7,643 0.0096% 7,643
博时新策略灵活配置混合
型证券投资基金
7,643 0.0096% 7,643
全国社保基金四一九组合 7,643 0.0096% 7,643
博时价值增长 7,643 0.0096% 7,643
博时策略灵活配置混合型
证券投资基金
7,643 0.0096% 7,643
基本养老保险基金一零零
一组合
7,643 0.0096% 7,643
大成精选增值混合型证券
投资基金
7,643 0.0096% 7,643
东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
7,643 0.0096% 7,643
东方策略成长混合型开放
式证券投资基金
7,643 0.0096% 7,643
序号
股东名称
持有限售股数量(股)
持有限售股占公司总股本比例
本次上市流通数量(股)
剩余限售股数量(股)
方正富邦中证保险主题指数分级证券投资基金
7,643 0.0096% 7,643
山西潞安矿业集团有限责
任公司企业年金计划
7,643 0.0096% 7,643
富国绝对收益多策略定期开放混合型发起式证券投
资基金
7,643 0.0096% 7,643
富国天惠精选成长混合型证券投资基金(LOF)
7,643 0.0096% 7,643
富国低碳环保混合型证券
投资基金
7,643 0.0096% 7,643
富国高新技术产业混合型
证券投资基金
7,643 0.0096% 7,643
富国研究精选灵活配置混合型证券投资基金
2,939 0.0037% 2,939
富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金
7,643 0.0096% 7,643
辽宁省电力有限公司01号
企业年金计划
7,643 0.0096% 7,643
工银瑞信前沿医疗股票型
证券投资基金
7,643 0.0096% 7,643
工银瑞信创新动力股票型
证券投资基金
7,643 0.0096% 7,643
工银瑞信新金融股票型证
券投资基金
7,643 0.0096% 7,643
光大保德信多策略精选18个月定期开放灵活配置混
合型证券投资基金
7,643 0.0096% 7,643
光大保德信中小盘混合型
证券投资基金
7,643 0.0096% 7,643
光大永明人寿保险有限公
司-分红险
7,643 0.0096% 7,643
广发鑫裕灵活配置混合型
证券投资基金
7,643 0.0096% 7,643
广发沪深300指数增强型发
起式证券投资基金
7,643 0.0096% 7,643
富兰克林国海沪港深成长精选股票型证券投资基金
7,643 0.0096% 7,643
国金鑫瑞灵活配置混合型
证券投资基金
7,643 0.0096% 7,643
序号
股东名称
持有限售股数量(股)
持有限售股占公司
总股本比例
本次上市流通数量(股)
剩余限售
股数量(股)
国联安锐意成长混合型证
券投资基金
7,643 0.0096% 7,643
中国建设银行股份有限公司-国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金
7,643 0.0096% 7,643
国泰聚优价值灵活配置混
合型证券投资基金
7,643 0.0096% 7,643
国泰优势行业混合型证券
投资基金
7,643 0.0096% 7,643
国泰价值优选灵活配置混
合型证券投资基金
7,643 0.0096% 7,643
国泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基
金
7,643 0.0096% 7,643
全国社保基金一一一组合 7,643 0.0096% 7,643
泓德泓富灵活配置混合型
证券投资基金
7,643 0.0096% 7,643
泓德远见回报混合型证券
投资基金
7,643 0.0096% 7,643
昆仑健康保险股份有限公司-传统保险产品
7,643 0.0096% 7,643
华安智能生活混合型证券
投资基金
7,643 0.0096% 7,643
华宝行业精选混合型证券
投资基金
7,643 0.0096% 7,643
华富华鑫灵活配置混合型
证券投资基金
6,761 0.0085% 6,761
华商盛世成长混合型证券
投资基金
7,643 0.0096% 7,643
华商策略精选灵活配置混
合型证券投资基金
7,643 0.0096% 7,643
华泰优选三号股票型养老金产品—中国工商银行股
份有限公司
7,643 0.0096% 7,643
汇安多因子混合型证券投
资基金
7,643 0.0096% 7,643
汇添富价值多因子量化策
略股票型证券投资基金
2,939 0.0037% 2,939
汇添富智能制造股票型证
券投资基金
7,643 0.0096% 7,643
序号
股东名称
持有限售股数量(股)
持有限售股占公司
总股本比例
本次上市流通数量(股)
剩余限售
股数量(股)
汇添富3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投
资基金(LOF)
7,643 0.0096% 7,643
汇添富社会责任混合型证
券投资基金
7,643 0.0096% 7,643
嘉实优质企业混合型证券
投资基金
7,643 0.0096% 7,643
嘉实策略增长混合型证券
投资基金
7,643 0.0096% 7,643
全国社保基金四零六组合 7,643 0.0096% 7,643
嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金
7,643 0.0096% 7,643
嘉实新收益灵活配置混合型证券投资基金
7,643 0.0096% 7,643
嘉实企业变革股票型证券
投资基金
7,643 0.0096% 7,643
建信鑫荣回报灵活配置混合型证券投资基金
7,643 0.0096% 7,643
建信环保产业股票型证券
投资基金
7,643 0.0096% 7,643
交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金
7,643 0.0096% 7,643
交银施罗德科技创新灵活配置混合型证券投资基金
7,643 0.0096% 7,643
交银施罗德持续成长主题混合型证券投资基金
7,643 0.0096% 7,643
摩根士丹利华鑫新趋势灵活配置混合型证券投资基
金
7,643 0.0096% 7,643
农银汇理策略价值混合型
证券投资基金
3,527 0.0044% 3,527
农银汇理医疗保健主题股
票型证券投资基金
7,643 0.0096% 7,643
诺安低碳经济股票型证券
投资基金
7,643 0.0096% 7,643
诺安新经济股票型证券投
资基金
7,643 0.0096% 7,643
鹏华弘华灵活配置混合型
证券投资基金
7,643 0.0096% 7,643
序号
股东名称
持有限售股数量(股)
持有限售股占公司
总股本比例
本次上市流通数量(股)
剩余限售
股数量(股)
鹏华消费领先灵活配置混合型证券投资基金
7,643 0.0096% 7,643
鹏华优势企业股票型证券
投资基金
7,643 0.0096% 7,643
基本养老保险基金一零零
四组合
7,643 0.0096% 7,643
鹏华环保产业股票型证券
投资基金
7,643 0.0096% 7,643
鹏华中证银行指数分级证
券投资基金
7,643 0.0096% 7,643
平安安赢股票型养老金产
品
7,643 0.0096% 7,643
浦银安盛沪深300指数增强型证券投资基金
7,643 0.0096% 7,643
融通通盈灵活配置混合型证券投资基金
6,173 0.0077% 6,173
中国建设银行—融通领先成长混合型证券投资基金
(LOF)
7,643 0.0096% 7,643
东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型证券投资
基金
7,643 0.0096% 7,643
东方红恒元五年定期开放灵活配置混合型证券投资
基金
7,643 0.0096% 7,643
东方红中国优势灵活配置混合型证券投资基金
7,643 0.0096% 7,643
上投摩根安裕回报混合型
证券投资基金
7,643 0.0096% 7,643
上投摩根民生需求股票型证券投资基金
7,643 0.0096% 7,643
上投摩根卓越制造股票型
证券投资基金
7,643 0.0096% 7,643
申万菱信沪深300指数增强
型证券投资基金
7,643 0.0096% 7,643
申万菱信中证军工指数分
级证券投资基金
7,643 0.0096% 7,643
太平养老保险股份有限公司自有资金(网下配售截至
2013年3月5日)
7,643 0.0096% 7,643
序号
股东名称
持有限售股数量(股)
持有限售股占公司总股本比例
本次上市流通数量(股)
剩余限售股数量(股)
泰达宏利中证500指数分级
证券投资基金
7,643 0.0096% 7,643
泰达宏利宏达混合型证券
投资基金
7,643 0.0096% 7,643
泰康人寿保险有限责任公
司-投连-进取
7,643 0.0096% 7,643
众安在线财产保险股份有
限公司自有资金
7,643 0.0096% 7,643
山西焦煤集团有限责任公
司企业年金计划
7,643 0.0096% 7,643
泰康人寿保险股份有限公
司企业年金计划
7,643 0.0096% 7,643
泰康永泰(稳健成长组合)
企业年金集合计划
7,643 0.0096% 7,643
中国电信集团公司企业年
金计划
7,643 0.0096% 7,643
泰康资产-积极配置投资产
品
7,643 0.0096% 7,643
天弘永定价值成长混合型
证券投资基金
7,643 0.0096% 7,643
万家瑞祥灵活配置混合型证券投资基金
7,643 0.0096% 7,643
西部利得事件驱动股票型
证券投资基金
4,997 0.0062% 4,997
新华策略精选股票型证券
投资基金
7,643 0.0096% 7,643
兴全商业模式优选混合型证券投资基金(LOF)
7,643 0.0096% 7,643
兴业国企改革灵活配置混
合型证券投资基金
7,643 0.0096% 7,643
交通银行股份有限公司企
业年金基金
7,643 0.0096% 7,643
易方达稳健配置混合型养
老金产品
7,643 0.0096% 7,643
易方达瑞程灵活配置混合型证券投资基金
7,643 0.0096% 7,643
易方达中盘成长混合型证
券投资基金
7,643 0.0096% 7,643
易方达行业领先企业混合
型证券投资基金
7,643 0.0096% 7,643
序号
股东名称
持有限售股数量(股)
持有限售股占公司
总股本比例
本次上市流通数量(股)
剩余限售股数量(股)
银河转型增长主题灵活配置混合型证券投资基金
7,643 0.0096% 7,643
银河竞争优势成长混合型证券投资基金
7,643 0.0096% 7,643
银河美丽优萃混合型证券
投资基金
7,643 0.0096% 7,643
福建省电力有限公司(主业)企业年金计划-建行
7,643 0.0096% 7,643
中国移动通信集团公司企业年金计划-中国工商银行股份有限公司
7,643 0.0096% 7,643
长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金
(LOF)
7,643 0.0096% 7,643
社保基金105 7,643 0.0096% 7,643
长信利广灵活配置混合型证券投资基金
6,761 0.0085% 6,761
浙商汇金转型成长混合型证券投资基金
5,585 0.0070% 5,585
中国人寿股份有限公司-分
红-团体分红
7,643 0.0096% 7,643
信诚鼎利定增灵活配置混
合型证券投资基金
7,643 0.0096% 7,643
中国石油天然气集团公司
企业年金计划
7,643 0.0096% 7,643
中意人寿保险有限公司—
中意投连积极进取
7,643 0.0096% 7,643
中银鑫利灵活配置混合型证券投资基金
7,643 0.0096% 7,643
中银金融地产混合型证券
投资基金
5,291 0.0066% 5,291
中银双息回报混合型证券
投资基金
7,643 0.0096% 7,643
中银中国精选混合型开放式证券投资基金
7,643 0.0096% 7,643
中银持续增长混合型证券
投资基金
7,643 0.0096% 7,643
中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金
7,643 0.0096% 7,643
序号
股东名称
持有限售股数量(股)
持有限售股占公司总股本比例
本次上市流通数量(股)
剩余限售股数量(股)
中国再保险(集团)股份有限公司-集团本级-集团自有
资金
7,643 0.0096% 7,643
合计946,847 1.1836% 946,847 0注:表格中单项数据加总数与表格合计数存在微小差异,系因计算过程中的四舍五入所形成。限售股上市流通情况表:
序号限售股类型本次上市流通数量(股)
1首发限售股946,847合计946,847
五、保荐机构核查意见
经核查,保荐机构认为:
(1)方邦股份首次公开发行股票的上述限售股份持有人均履行了相应股份
锁定承诺;
(2)方邦股份本次限售股份上市流通的数量和时间符合《上海证券交易所
科创板股票上市规则》等法律、法规、规章、规范性文件的要求;
(3)截至本核查意见出具日,方邦股份与本次限售股份流通上市的信息披
露真实、准确、完整。综上所述,保荐机构对方邦股份本次首次公开发行股票限售股份上市流通无异议。(以下无正文)
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