代理注册广州公司新华信托原掌门人关联私募涉非集遭证监局警示

　　10日，深圳证监局发布风险提示，广州市天河区检察院对新华财富资产管理有限公司（下称 “新华财富”）及其主管人员郑某涉嫌非法吸收公众存款罪提起公诉，应依法追究刑事责任。作为红通潜逃人员，新华财富实控人郑孝和在2023年5月被从希腊引渡回国。

　　与此同时，广州市天河区人民法院近期公开开庭审理了新华财富其他直接责任人员熊某、贾某、曹某三人涉嫌非法吸收公众存款案。熊某等三人一审分别判处有期徒刑四年、三年六个月、二年六个月并处罚金。

　　法院查明，熊某等三人通过短信、微信、电话等方式向不特定的投资者公开宣传推介其公司发行的私募基金，并承诺给付高额利息及保本保息。

　　深圳证监局提提醒各私募基金管理人及从业人员，须以“新华财富”“中金国瑞”等案件为鉴，不得以短信、微信、电话、互联网等任何方式向不特定对象宣传推介，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得向投资者承诺保本保收益，不得以私募基金名义兜售“明股实债”“明基实贷”等性质的产品，不得侵占、挪用基金财产或者以其他方式损害基金持有人的利益，不得以私募基金为名从事非法金融活动。

　　据悉，新华财富发行掘金系列、汇金系列和金顶系列等产品，部分资金并未投入到对外承诺的项目上，而是挪作他用。有报道称，新华财富涉及4.9亿元私募基金产品无法兑付。

　　中基协网站公示，郑孝和曾履职中国光大国际信托投资公司投资部、中汽财务有限责任公司投资部、中国进出银行总行财务管理处、广东发展银行北京知春路支行、中信银行(行情601998,诊股)总行私人银行部。2011年9月，新华财富筹备组成立，郑孝和为筹备组组长。

　　新华财富官网介绍，平台由原新华信托股份有限公司新华财富事业部整体公司化转制而来。

　　13日，新华信托发布声明称，与新华财富是两个不同的法律主体，各自对自己的经营行为承担责任。声明中表示，13年，在新华财富成立时，新华信托全资子公司新华创新资本投资有限公司（下称 “新华资本”）投资新华财富，持股11%，在16年10月将股份转让给天津本弘商贸有限公司。

　　正是在2016年，新华财富旗下私募产品暴雷，郑孝和在17年8月潜逃。法院查明，郑孝和在2013年12月至2016年6月期间，向社会不特定人员非法吸收存款。因此在涉案期间，新华信托尚与新华财富存在工商关联。

　　天眼查信息显示，新华财富由深圳市新产业创业投资有限公司（下称 “新产业创投”）控股，北京益华投资管理中心（有限合伙）、新华资本及北京开元华泰投资管理中心（有限合伙）持股。新产业创投的股东也在2016年变更。原历史控股股东新产业投资股份有限公司（下称 “新产业投资”）也是新华信托股东，持股比例17.33%。由此切断了间接的工商关联。

　　新产业创投和新产业投资法人均为新华信托元老级掌门人翁先定，翁先定曾任职新华信托董事长多年，他也兼任此次被通报私募新华财富的董事长。

　　2014年5月，翁先定离任新华信托，新产业系高管赵暖接任。目前，新华信托董事长为李桂林、项琥任董事兼总经理。16年，翁先定担任董事的新产业曾在冲击创业板IPO时发布澄清公告，称翁先定有无犯罪证明，公司与新华财富无任何业务往来，表示翁先定为新华财富董事长，承认新华财富是公司的关联方。

　　新华信托官网介绍，其于1979年成立，在1998年由新产业投资收购重组并完成股份制改革；英国巴克莱银行在2009年入股，当时，新产业投资仍控股新华信托。2015年，新华信托第一大股东已是上海珊瑚礁信息系统有限公司（下称 “珊瑚礁信息”）。

　　据天眼查信息，珊瑚礁信息有数条股权出质信息，涉及近17亿，接近其全部注册资本；新华信托第二大股东上海纪辉资产管理有限公司则被列为失信被执行人，相应标的涉及金额1300余万；14年入局的人和系股东人和投资控股股份有限公司则有被执行记录，案号（2023）京03执1511号，立案日期为2023年11月，涉及金额6.8亿。

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